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コンプライアンス業務支援

のサービスを提供しています。

サービス内容

証券会社様での売買審査業務・内部者取引審査業務・売買調査業務を支援しております。 機密性の高い重要情報を取り扱っている為、 ネットワークセキュリティの強化・社内でのコンプライアンス強化など徹底した情報管理に努めております。

日次売買審査(売買考査)業務支援

証券会社様での不適切な価格形成の関与状況の監視・ファイナンス銘柄売買状況の監視・取引規制対象銘柄の売買状況監視などの業務を支援する為に、各種レポートを日次でご提供しております。

急騰落銘柄約定レポート 前日の終値より10%以上の変動があり、なおかつ出来高の10%以上の取引のあった銘柄を抽出したレポートです。
終値関与約定レポート 引けの15分間の取引が出来高の1%以上であり、さらに3日間連続して抽出された銘柄を抽出したレポートです。
大口約定レポート 1000売買単位以上の約定があった銘柄を抽出したレポートです。
高関与約定レポート 当日の市場出来高に対して20%以上の市場占有率を占める銘柄を抽出したレポートです。
ファイナンス銘柄レポート 公募・第三者割当て等エクイティファイナンスが決議されてから払込が完了する迄の間に約定された銘柄を抽出したレポートです。
規制銘柄レポート 信用取引が規制されている銘柄の約定を抽出したレポートです。
フロントランニングレポート
フロントランニングレポート 委託発注に先立って成立した自己発注を抽出したレポートです。
クロス取引レポート 同一時刻に売買が対当した約定を抽出した銘柄のレポートです。
その他のレポート 全約定取引レポート、見せ玉レポート等上記以外の売買審査業務も支援しております。ご相談ください。
内部者取引の審査業務支援

証券会社様での新規顧客様が特定有価証券の内部者に該当するか否かのチェック業務を支援いたします。

内部者取引の審査支援 役員・主要株主・関係会社(主に金融機関)データを元に以下のレポートを作成します。
代表者の異動情報を随時メンテナンスしています。
株主上位10名のメンテナンスを、有価証券報告書・第2四半期報告書を元に行なっています。
関係会社(主に金融機関)を、有価証券報告書・第2四半期報告書を元にメンテナンスしています。
法人の関係会社、個人の内部者情報等は別途ご相談ください。
コンプライアンス業務・
内部者に関するレポート等
新規顧客の内部者属性レポート
内部者取引状況表(日次・月次)
内部者登録状況表(日次・月次)
役員又は主要株主の売買報告書
内部者カードの作成
重要事項公表銘柄の売買調査表
売買調査(売買状況報告書)業務支援

証券会社様での各証券取引所・証券取引等監視委員会・財務局等からの売買調査依頼に対して作成している売買状況報告書を作成いたします。

各証券取引所・証券取引等監視委員会・財務局等に提出する為のCompliance-WAN形式対応の売買状況報告書

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